Pejabat mengklaim mantan pialang saham menghasilkan $3 juta dari skema perdagangan orang dalam

Seorang mantan pialang saham dari New Jersey telah didakwa dengan dugaan menghasilkan keuntungan lebih dari $3 juta dari perdagangan orang dalam, kata Jaksa Penuntut AS Philip R. Selinger.

Jaksa mengatakan Christopher Mattai, 44, dari Brill, yang bekerja sebagai mitra dan perwakilan penjualan senior di perusahaan pialang dan dealer pada saat itu, didakwa Kamis dengan konspirasi untuk melakukan penipuan sekuritas dan penipuan sekuritas.

Maathai berdagang di perusahaan pengambilalihan swasta, atau SPACS, berdasarkan informasi non-publik yang dia terima dari seorang teman yang bekerja untuk perusahaan manajemen aset Kanada, menurut pengaduan pidana.

SEC mendefinisikan SPAC sebagai perusahaan cangkang yang menyelesaikan penawaran umum perdana tanpa operasi komersial apa pun. Tujuan utamanya adalah untuk mengidentifikasi perusahaan operasi target sebelum mengatur kesepakatan merger, menurut komisi tersebut.

Pihak berwenang mengatakan Maathai memulai kesepakatan antara Mei 2020 dan Februari 2021 dan menghasilkan keuntungan sekitar $3,4 juta.

Pengaduan tersebut mengatakan bahwa rekan konspirator tergugat menerima informasi tentang penolakan merger secara rahasia karena perusahaan mereka menjadi investor potensial dalam kesepakatan SPAC. Rekan konspirator memberi tahu Mathi ketika sekuritas ditambahkan ke daftar rahasia rahasia perusahaannya, dan Mathi kemudian membeli sekuritas tersebut menggunakan akun pialangnya, menurut dugaan para pejabat.

Mattai juga membayar perjalanan mewah ke St. Barthelemy bersama para konspirator dan keluarga mereka saat mereka terus terlibat dalam skema tersebut, menurut dokumen pengadilan.

“Seperti yang diduga, Christopher Mattai secara ilegal mengeksploitasi hubungannya dengan seorang teman dekat untuk mendapatkan akses ke informasi rahasia tentang merger dan akuisisi yang belum dipublikasikan yang melibatkan Perusahaan Akuisisi Bertujuan Khusus, atau SPAC,” kata Jaksa AS Selinger. “Maathai diduga melakukan kesepakatan di tujuh perusahaan SPAC yang menjaring keuntungan ilegal sebesar $3,4 juta. SPAC mungkin menjadi tren panas di Wall Street, tetapi provinsi NJ akan terus tanpa henti membawa pedagang ke dalam pengadilan, apa pun tren pasarnya. ”

SEC juga mengajukan gugatan perdata terhadap terdakwa pada hari Kamis.

Pengacara Mattai, James Lundy dan Christopher DeGennaro dari Foley & Lardner LLP, tidak segera menanggapi permintaan komentar Kamis malam.

Kantor Kejaksaan AS mengatakan Maathai muncul di hadapan hakim pengadilan federal Newark setelah penangkapannya pada hari Kamis dan dibebaskan dengan jaminan $250.000 tanpa jaminan.

Pers kami membutuhkan dukungan Anda. Silakan mendaftar hari ini NJ.com.

Nicholas Fernandez dapat dihubungi di [email protected].